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          「貨幣基金風險」一則公募基金發起設立的備案
          公募
          中信基金/證券投資基金/公募基金/私募基金/基金開戶-中信基金管理
          酷小編
          2019-06-17 17:54

          罕見集體跳槽!從總經理、督察長到更多核心成員!基金備案信息暴端倪,如此大規模另起爐灶業內震驚

          一則公募基金發起設立的備案信息,暴露了上銀基金暗涌的人事旋渦。

          券商中國記者查閱證監會網站獲悉,李永飛、史振生、奕卉燕等7位自然人正在申請一家名為“景澤”的公募基金,而這些人正是上銀基金的在職總經理、督察長、會計工作負責人等核心成員。

          “公募基金牌照的審批有一定周期,都在排著隊,不確定性很大??偨浝韼е诵膱F隊成員離職,相當于挖空了上銀去建立同業公司,機構也不愿意再與上銀建立長期合作,這個角度來說對上銀基金有很大的影響和損害?!睒I內人士對這一做法持鮮明批評態度。

          上銀基金眾高管欲集體跳槽

          券商中國記者查閱證監會官網,關于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設立資格審批——景澤基金管理有限公司》在4月4日被“接收材料”后,監管方面目前還未決定是否受理該申請。

          具體來看上述人員的履職情況:

          李永飛任上銀基金董事、總經理,并兼任上銀瑞金資產管理(上海)有限公司董事長;

          史振生,現任上銀基金督察長,兼任上銀瑞金資本管理有限公司董事。歷任中國銀行總行財務管理部財務經理,北京中訊四方股份有限公司總裁辦副總經理,上銀基金管理有限公司固收事業部總監、副總經理等職務;

          王素文,曾擔任上銀基金總經理助理兼投資總監,2016年1月起曾代任上銀基金督察長,2016年4月王素文任上銀基金副總經理,至2017年6月因工作原因離任;

          欒卉燕為會計工作負責人;

          倪侃則是上銀基金旗下多只基金的基金經理,現任上銀聚鴻益定開債、上銀慧添利債券、上銀慧祥利債券基金經理;

          楊鍇、鄭清麗也是上銀基金員工。

          此消息一經披露,業內嘩然。公募基金高管變動屬正?,F象,但大規模地帶領舊部另起爐灶,并在在職期間申請一家新基金牌照,這種情況還是第一次出現?!笆紫壬暾埖阶罱K獲批,有一定的時間周期,但也有很大的不確定性,這屬于腳踩兩條船。這個事兒已不是秘密,但對上銀基金影響很大,畢竟這些高管要去建立有競爭性的同業公司,那么其他機構在洽談的時候,都不愿再與上銀有著更深入的合作,這個角度來講對上銀基金本身是有很大的影響和損害?!币晃粯I內資深人士對券商中國記者表示,“這種做法不值得提倡,一般來說金融人士有競業約束,很難想象內部股東的態度,竟然允許這種狀況存在下去?!?/strong>

          董事長3月剛上任

          就在今年的3月30日,上銀基金發布高管變更公告,新任董事長為汪明。

          公告顯示,汪明現任上海銀行副行長兼上海銀行浦西分行黨委書記。歷任上海銀行公司金融部副總經理兼重點客戶部總經理,北京分行黨委委員、紀委書記、副行長,同業金融部副總經理,公司業務部副總經理,公司業務部總經理,市中管理總部黨委書記、總經理,浦西分行黨委書記、行長等職務。

          背靠上海銀行這顆大樹,上銀基金資產規模位列行業中游水平。公開資料顯示,上銀基金管理有限公司成立于2013年8月,注冊資本人民幣3億元。截止2018年末剔除貨幣基金、短期理財債基金,公司公募資金資產凈值為億元,排名58位。

          天天基金網顯示,截至2018年末,上銀基金旗下擁有2只混合型基金、3只貨幣基金、5只債券型基金??梢钥闯?,這家公司具有鮮明的銀行系公募特點,主打固收類產品為主,權益類產品布局較少。

          上銀基金官網刊登的新任董事長寄語,向外界傳遞了上銀基金的戰略定位。汪明表示,“作為行業的后起之秀,上銀基金沿襲大股東上海銀行‘精品銀行’的戰略愿景,堅持穩扎穩打、合理追求的核心價值觀,傾力打造‘精品基金公司’,不斷提升專業投資能力和風險管理能力,持續完善產品線、布局多元營銷格局?!?/p>

          寄語中也披露了上銀基金成立以來所取得的成績?!?013年8月成立以來,上銀基金資產管理規模穩健增長,2018年底總資產管理規模超過1370億元,服務客戶超過153萬人,服務機構客戶超過100家。五年里,上銀基金累計向投資人分紅億?!?/p>

          今年以來20余家基金公司高管換帥

          今年以來,基金公司高管變動較為頻繁。截止至5月底已有20多家基金公司變更總經理人選。

          最新的一家為老牌合資公司上投摩根。5月31日,上投摩根宣布,原總經理章碩麟因個人退休安排離任,任命王大智為新一屆總經理。王大智自2017年起出任摩根投信董事長及臺灣區負責人,負責臺灣區業務及營運策略發展及管理。此前,他曾駐香港擔任摩根資產管理香港及中國基金業務總監,負責內地與香港兩地市場分銷業務,對互認基金的推出有較大貢獻。

          此外還有銀河基金、國投瑞銀基金、淳厚基金、工銀瑞信基金、農銀匯理基金、摩根士丹利華鑫基金、民生加銀基金、興業基金、華富基金、寶盈基金、蜂巢基金、華潤元大基金、中信保誠基金、金鷹基金、先鋒基金、中融基金、交銀施羅德基金、中信建投基金、渤海匯金證券(具備公募基牌照)、新華基金、朱雀基金、恒越基金、中融基金和交銀施羅德基金出現總經理變更的情況。

          具體來看,這些總經理變更,或因任期屆滿,或因工作安排轉任董事長,或因個人原因辭職,也有董事會免職的情況,如恒越基金。

          總體來看,今年銀行系公募高管人事變動較大,如民生加銀、工銀瑞信、農銀匯理、交銀施羅德、興業基金等。

          作為國內首家銀行系基金管理公司,工銀瑞信基金的歷任總經理均出身自銀行體系。工銀瑞信基金5月9日正式對外公告了新任總經理人選,王海璐成為公司新任“掌門人”,這也是工銀瑞信基金成立以來首次總經理變更。原董事長尚軍因工作需要已經于5月6日正式離任,工銀瑞信基金原總經理郭特華轉任公司董事長。

          無獨有偶,農銀匯理基金也在當天發布高管變更公告,公司原副總經理施衛已于5月7日轉任本公司總經理一職。該公司上一任總經理許金超已于今年3月4日轉任公司董事長,他擔任農銀匯理基金總經理一職將近4年。

          還有多家銀行系公募基金迎來新的總經理:

          4月19日,興業基金公告稱,原總經理湯夕生因“任期屆滿”離職,由胡斌接任總經理一職;4月13日,鵬揚基金原副總經理李操綱接任民生加銀基金總經理;2月7日,交銀施羅德基金原總經理阮紅因工作需要轉任董事長,原副總經理謝衛出任總經理。